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第1題
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同( )制定。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中國人民銀行
D．國務(wù)院財政部門
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。
第2題
中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第3題
下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)的說法，錯誤的是( )。
A．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》
B．客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容
C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
D．期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案后方生效
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
第4題
申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交( )名推薦人的書面推薦意見。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。
第5題
期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處( )。
A．5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B．7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C．3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
參考答案：A
參考解析： 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
第6題
某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是( )。
A．由期貨公司自行承擔(dān)
B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任
C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任
D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
參考答案：D
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的．對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第7題
期貨投資者保障基金啟動資金的來源為( )。
A．期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金
B．期貨交易所交易手續(xù)費
C．期貨公司交易手續(xù)費
D．國家專項資金
參考答案：A
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。
第8題
會員單位應(yīng)當(dāng)完善( )機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
A．客戶矛盾化解
B．確保客戶收益
C．客戶糾紛處理
D．提高客戶收益
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
第9題
未經(jīng)( )許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C．期貨公司
D．期貨交易所
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。
第10題
甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為( )。
A．不構(gòu)成犯罪
B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪
C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪
D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪
參考答案：A
參考解析： 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面要求知情人員具有故意性，本題中乙獲得內(nèi)幕信息時甲并不知情，因此不構(gòu)成犯罪。
第11題
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計的風(fēng)險監(jiān)管報表是( )。
A．年度風(fēng)險監(jiān)管報表
B．月度風(fēng)險監(jiān)管報表
C．周風(fēng)險監(jiān)管報表
D．日風(fēng)險監(jiān)管報表
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。
第12題
人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的( )責(zé)任，并維護期貨市場秩序。
A．市場
B．風(fēng)險
C．故意
D．過失
參考答案：B
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任，并維護期貨市場秩序。
第13題
期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由( )承擔(dān)。
A．期貨公司
B．期貨公司總經(jīng)理
C．直接負責(zé)的主管人員
D．從業(yè)人員本人
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。期貨公司從業(yè)人員執(zhí)事期貨交易的行為屬于職務(wù)行為，由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。
第14題
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)( )以上學(xué)歷。
A．?？?/p>
B．本科
C．碩士
D．博士
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。
第15題
期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報( )備案。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．國務(wù)院監(jiān)督管理部門
參考答案：B
參考解析： 參見《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十條規(guī)定。
第16題
A證券公司具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)的資格，一直以來都受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)。若后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系( )。
A．自動終止
B．由證監(jiān)會責(zé)令終止
C．不受影響，仍然有效
D．由期貨交易所責(zé)令終止
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停，限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
第17題
期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，( )可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．國務(wù)院期貨法制委員會
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
第18題
證券公司從事期貨中問介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的( )制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。
A．內(nèi)部控制
B．風(fēng)險控制
C．協(xié)助開戶
D．業(yè)務(wù)隔離
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。
第19題
期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循( )，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
A．誠實信用原則
B．公開原則
C．實質(zhì)重于形式原則
D．理論聯(lián)系實際原則
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定。遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
第20題
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，下列( )不符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．凈資本不低于12億元
B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％
C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％
參考答案：D
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第一款規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％；(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。
第21題
不可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是( )。
A．自然人
B．單位
C．公司、企業(yè)的直接負責(zé)的主管人員
D．其他工作人員
參考答案：D
參考解析： 隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會計人員，有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。
第22題
期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為( )。
A．期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整
B．期貨公司發(fā)生虧損
C．由于市場原因延誤
D．期貨公司發(fā)生合并重組
參考答案：C
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。
第23題
下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是( )。
A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保
D．除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。
第24題
在我國，負責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的是( )。
A．中國證監(jiān)會
B．財政部
C．中國銀監(jiān)會
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財政部負責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管。
第25題
期貨公司股東、董事不得越過( )直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
A．董事長
B．董事會
C．總經(jīng)理
D．董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
