2019期貨從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題
每日一練（7.22）【答題技巧點(diǎn)撥】
1.客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是( )。
A．客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金
B．客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉
D．依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
2.某期貨公司擬申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A．近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰
B．申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
C．具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案
D．凈資本不低于人民幣5億元
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條規(guī)定，期貨公司具備下列條件的，可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格：(一)凈資本不低于人民幣5億元；(二)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；(三)最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；(四)近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；(五)近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(六)具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案；(七)具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；(八)具有獨(dú)立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施；(九)具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；(十)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
