導(dǎo)讀：每天進(jìn)步一點，就是要付諸行動，光有想法是不行的，比如每天做一兩套試卷，這樣下來一個月時間就能積累一定的做題量，考試時就能得心應(yīng)手了。我們還精心準(zhǔn)備4套，等你查看>>
『期貨從業(yè)考試app-記考點，做好題』點擊下載↓↓↓↓
第1題單選
公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．董事會
B．股東大會
C．會員大會
D．理事會
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第三十六條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。
第2題單選
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計的風(fēng)險監(jiān)管報表是（ ?。?/p>
A．日風(fēng)險監(jiān)管報表
B．周風(fēng)險監(jiān)管報表
C．月度風(fēng)險監(jiān)管報表
D．年度風(fēng)險監(jiān)管報表
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。
第3題單選
下列關(guān)于保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（ ?。?/p>
A．全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B．全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于非結(jié)算會員向客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
C．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金
D．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。
第4題單選
協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（ ）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．公安機(jī)關(guān)
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。故本題答案為B。
第5題單選
發(fā)生以下（ ）情形期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。
A．會員大會或者股東大會決定解散
B．會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量
C．總經(jīng)理決定解散
D．財政部請求解散
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。故本題答案為A。
第6題單選
期貨公司股東、董事不能越過（ ?。┲苯酉蚴紫L(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
A．總經(jīng)理
B．董事長
C．董事會
D．董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
第7題單選
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（ ）。
A．保證投資者滿意
B．最大限度維護(hù)投資者利益
C．維護(hù)投資者的合法權(quán)益
D．為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益
參考答案：C
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。故本題答案為C。
第8題單選
公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由( )提名。
A．監(jiān)事會
B．董事會
C．股東大會
D．中國證監(jiān)會
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。
第9題單選
下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是( )。
A．首席風(fēng)險官
B．副總經(jīng)理
C．總經(jīng)理
D．董事長
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第2條的規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。
第10題單選
期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（ ）核準(zhǔn)。
A．期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
參考答案：C
參考解析： 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。
第11題單選
期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
C．國務(wù)院商務(wù)主管部門
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約；(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
第12題單選
國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（ ）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．20個工作日
參考答案：C
參考解析： 參見《期貨交易管理條例》第十六條第三款規(guī)定。
第13題單選
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ?。┨崦⑵溉问紫L(fēng)險官。
A．董事會
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會
D．公司章程的規(guī)定
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。
第14題單選
根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給( )。
A．客戶
B．期貨公司
C．中國期貨保證金監(jiān)控中心
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第20條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。
第15題單選
公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：C
參考解析： 參見《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定。
第16題單選
監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的（ ）處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。
A．突發(fā)
B．安全
C．應(yīng)急
D．風(fēng)控
參考答案：C
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制．防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。故本題答案為C。
第17題單選
期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起（ ）年內(nèi)取得。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的．不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。故本題答案為A。
第18題單選
以有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易的，充抵金額不得高于有價證券基準(zhǔn)計算價值的（ ）。
A．90%
B．80%
C．70%
D．50%
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(一)有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
第19題單選
期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A．3
B．5
C．10
D．20
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之目起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第20題單選
持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)通知期貨公司。
A．3個工作日
B．7個工作日
C．10個工作日
D．15個工作日
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。
第21題單選
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．報告中國期貨業(yè)協(xié)會
B．報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．報告期貨交易所
D．及時向所在地期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十一條規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。
第22題單選
期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
A．15
B．10
C．30
D．5
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
第23題單選
下列人員不符合期貨公司高級管理人員任職條件的是( )。
A．因違法行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被解除職務(wù)之E1起已逾5年
B．因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年
C．因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年
D．被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條第7項的規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
第24題單選
會員制期貨交易所會員大會有（ ?。┮陨蠒T參加方有效。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
第25題單選
期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ?。?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．8000萬元
D．1億元
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
