導(dǎo)讀：每天進步一點，就是要付諸行動，光有想法是不行的，比如每天做一兩套試卷，這樣下來一個月時間就能積累一定的做題量，考試時就能得心應(yīng)手了。我們還精心準(zhǔn)備4套，等你查看>>
『期貨從業(yè)考試app-記考點，做好題』點擊下載↓↓↓↓
第1題單選
根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責(zé)客戶開戶資料進行審核的是( )。
A．中國期貨保證金監(jiān)控中心
B．期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨公司
參考答案：D
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。
第2題單選
丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估、鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是()。
A．丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪
B．丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪
C．丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪
D．丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪
參考答案：D
參考解析： 《刑法修正案(六)》第七條第一款規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。即為非國家工作人員受賄罪。受賄罪只有國家工作人員才可以構(gòu)成，本案中丙屬于非國家工作人員，其利用職務(wù)上的便利接受他人財物為他人謀取非法利益，構(gòu)成了非國家工作人員受賄罪。本案中，丙有侵犯商業(yè)秘密的行為，但缺乏“造成嚴(yán)重損失”的后果，故不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。
第3題單選
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的( )。
A．交易期制度
B．持倉制度
C．限倉制度
D．保證金制度
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。
第4題單選
下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。
A．監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)
B．發(fā)布市場信息
C．對保證金安全存管實施監(jiān)控
D．制定并實施交易規(guī)則及其實施細則
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。
第5題單選
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起( )個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與含的決定。
A．5
B．10
C．15
D．20
參考答案：D
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。
第6題單選
人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否()。
A．有損失
B．違法
C．有過錯
D．提起訴訟
參考答案：C
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。
第7題單選
會員制期貨交易所會員大會由( )主持。
A．董事長
B．理事長
C．監(jiān)事長
D．總經(jīng)理
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。
第8題單選
A客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由( )對客戶承擔(dān)。
A．證券公司與期貨公司共同
B．證券公司或期貨公司
C．期貨公司
D．證券公司
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。
第9題單選
期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由( )依法核準(zhǔn)。
A．期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B．期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)
C．營業(yè)部負責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。
第10題單選
期貨交易所實行( )。
A．風(fēng)險防范制度
B．風(fēng)險最小化制度
C．風(fēng)險警示制度
D．風(fēng)險管理制度
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。
第11題單選
會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開( )日前通知會員。
A．5
B．7
C．10
D．15
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。
第12題單選
人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照( )之規(guī)定辦理。
A．《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條
B．《中華人民共和國行政法》
C．《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》
D．《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第八條規(guī)定，人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理。
第13題單選
會員制期貨交易所理事會的非會員理事由( )。
A．中國證監(jiān)會委派
B．會員大會選舉產(chǎn)生
C．中國期貨業(yè)協(xié)會委派
D．理事會選舉產(chǎn)生
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
第14題單選
申請財務(wù)負責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括( )。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．期貨從業(yè)人員資格證書
D．2名推薦人的書面推薦意見
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請財務(wù)負責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。
第15題單選
期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起( )個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十條規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。
第16題單選
股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為( )。
A．15分、20分、50分、15分
B．15分、20分、40分、25分
C．20分、15分、45分、20分
D．20分、15分、50分、15分
參考答案：A
參考解析： 《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條規(guī)定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。
第17題單選
期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、( )，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
A．獨立客觀
B．理論與實踐相結(jié)合
C．尊重客戶意見
D．誠實守信
參考答案：A
參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
第18題單選
( )可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)．代為管理保障基金。
A．中國證監(jiān)會、財政部
B．中國證監(jiān)會、商務(wù)部
C．中國證監(jiān)會、期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
參考答案：A
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。
第19題單選
( )負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。
A．中國證監(jiān)會
B．財政部
C．期貨交易所
D．期貨公司保證金監(jiān)控中心
參考答案：A
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。
第20題單選
期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向( )提交變更住所申請書等申請材料。
A．遷出地期貨交易所
B．遷出地工商行政管理機構(gòu)
C．?dāng)M遷入地期貨交易所
D．?dāng)M遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。
第21題單選
期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場( )。
A．管理費
B．教育費
C．監(jiān)管費
D．交易費
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。
第22題單選
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。
A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。
第23題單選
會員制期貨交易所會員大會有( )會員參加方為有效。
A．1／3以上
B．2／3以上
C．1／4以上
D．3／4以上
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2／3以上會員參加方為有效會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。
第24題單選
期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。
A．經(jīng)營權(quán)
B．決策權(quán)
C．報告權(quán)
D．知情權(quán)
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。
第25題單選
首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向()提出整改意見。
A．董事長
B．監(jiān)事會
C．總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人
D．期貨公司
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意見。
