2019期貨從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題
每日一練（7.19）【答題技巧點(diǎn)撥】
1.下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A．以營利為最終目的
B．按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C．以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D．其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
2.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解( )等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。
A．客戶的身份
B．財(cái)務(wù)狀況
C．投資經(jīng)驗(yàn)
D．客戶家庭背景
參考答案：ABC
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。
3. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以暫時(shí)停止交易，調(diào)整漲跌停板幅度。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時(shí)停止交易；(五)采取其他緊急措施。
