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第1題單選
金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。
A．基金管理公司
B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C．證券公司
D．外資企業(yè)
參考答案：D
參考解析： 《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第六條規(guī)定，期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼．前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。
第2題單選
根據(jù)《刑法修正案》，擅自設(shè)立期貨公司，情節(jié)嚴(yán)重的，受到的刑罰應(yīng)為()。
A．十年以上有期徒刑
B．三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
C．拘役
D．三年以下有期徒刑，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
參考答案：B
參考解析： 《刑法修正案》第二條第一款規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
第3題單選
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．各期貨公司
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
第4題單選
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上( )倍以下的罰款。
A．1
B．2
C．3
D．6
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。
第5題單選
期貨公司對投資者進(jìn)行金融期貨開戶測試時，()和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。
A．客戶開發(fā)人員
B．營業(yè)部負(fù)責(zé)人
C．開戶知識測試人員
D．期貨居間人
參考答案：C
參考解析： 《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。
第6題單選
公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，( )通過。
A．會員大會
B．理事會
C．董事會
D．股東大會
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。
第7題單選
制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是()。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中金所
C．中國證監(jiān)會
D．期貨公司
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。
第8題單選
根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是( )。
A．事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)
B．期貨交易所的工作人員
C．上市公司
D．期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
第9題單選
下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。
A．未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)
B．期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本
D．期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。
第10題單選
中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．3
B．6
C．9
D．12
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第11題單選
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》，期貨業(yè)協(xié)會實施紀(jì)律懲戒的對象()。
A．僅指會員單位
B．僅指期貨從業(yè)人員
C．既包括會員單位，也包括期貨從業(yè)人員
D．既不包括會員單位，也不包括期貨從業(yè)人員
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第九條規(guī)定，對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：(一)批評；(二)協(xié)會內(nèi)通報批評；(三)通過媒體公開譴責(zé)；(四)取消會員資格并公告。對于相關(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒?？梢钥闯?，期貨業(yè)協(xié)會可以實施紀(jì)律懲戒的對象包括違規(guī)會員單位和相關(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員。
第12題單選
會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期( )年。
A．1
B．3
C．6
D．8
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。
第13題單選
期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法白行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請( )進(jìn)行調(diào)解。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．仲裁委員會
D．當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。
第14題單選
申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證1藍(lán)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并( )。
A．依法予以警告
B．予以警告，并處以3萬元以下罰款
C．要求期貨公司解聘該人員
D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
第15題單選
根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．中國期貨保證金監(jiān)控中心
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。
第16題單選
期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時問不得少于( )年。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，、該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。
第17題單選
期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的( )繳納形成。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
參考答案：C
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。
第18題單選
期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由( )簽名。
A．全體會員
B．全體理事
C．出席會議的理事
D．有表決權(quán)的理事
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。
第19題單選
期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是()。
A．審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
B．與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
C．全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
D．向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第四條規(guī)定，會員單位在開戶時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。
第20題單選
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括()。
A．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
B．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
C．期貨公司
D．期貨交易所
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
第21題單選
下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。
A．期貨公司股東會作出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案
B．期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)
C．期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議
D．期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。
第22題單選
期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。
A．適度
B．效率
C．平均
D．公開、合理、有效
參考答案：D
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。
第23題單選
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得( )，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。
A．介紹業(yè)務(wù)資格
B．證監(jiān)會的書面授權(quán)
C．期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件
D．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
參考答案：A
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。
第24題單選
根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會員大會行使的職權(quán)的是( )。
A．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告
B．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
C．決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項
D．決定專門委員會的設(shè)置
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第25題單選
首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司( )報告。
A．股東大會
B．臨事會
C．董事會
D．員工代表大會
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。
