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一、單選題
1．根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的規(guī)定，（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。
A．管理中心
B．監(jiān)控中心
C．控制中心
D．風險預警中心
2．期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所（ ?。?。
A．股東大會決議書
B．律師事務所意見書
C．監(jiān)事會決議書
D．申請書
3．期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關(guān)系。
A．親屬
B．近親屬
C．親戚
D．朋友
4．《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》自（ ?。┢鹗┬?。
A．2009年6月1日
B．2009年9月15日
C．2013年2月9日
D．2013年9月3日
5．申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括（ ?。?。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．兩名推薦人的書面推薦意見
6．下列關(guān)于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯誤的是（ ）。
A．自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
B．期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況
C．期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告
D．期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況
7．中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（ ?。┰聝?nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
A．2個
B．3個
C．1個
D．6個
8．（ ?。┌凑諏徤鞅O(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C．期貨交易所
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
9．下列關(guān)于期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件的描述中，錯誤的是（ ）。
A．期貨公司擁有該房產(chǎn)租賃權(quán)證明
B．營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)
C．期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)
D．期貨公司擁有該房產(chǎn)使用權(quán)證明
10．申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（ ?。?。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格
D．具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗
參考答案：
1．B【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。
2．D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書。
3．B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定．期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
4．D【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第十一條規(guī)定，本規(guī)則自2013年9月3日起施行。
5．D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
6．C【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
7．A【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
8．B【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。
9．A【解析】《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定，營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：(一)營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；(二)營業(yè)場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。可以看出A選項錯誤。
10．D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請期貨公司財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。
