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一、單選題
1、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地( )報(bào)告。
A.公安部門
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.工商部門
D.期貨交易所
參考答案:B
參考解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條,首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕:必要時(shí).應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題答案為B。
2、( )依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中金所
C.期貨公司
D.證券公司
參考答案:A
參考解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四條,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。故本題答案為A。
3、( )應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu),制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒,并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.公安機(jī)關(guān)
D.期貨交易所
參考答案:A
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu),制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒,并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。故本題答案為A。
4、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由( )統(tǒng)一印制。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.商務(wù)部
D.財(cái)政部
參考答案:A
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條,期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。故本題答案為A。
5、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是( )
A.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立
D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
參考答案:C
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條,會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán):(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;(二)選舉和更換會(huì)員理事;(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本;(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。故本題答案為C。
二、多選題
1、( )依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:C,D
參考解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。故本題答案為CD。
2、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在( )等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。
A.失蹤
B.死亡
C.喪失行為能力
D.請(qǐng)假
參考答案:A,B,C
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條,期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題答案為ABC。
3、在下列哪些機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員,不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事?( )
A.持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位
B.期貨公司前5名股東單位
C.與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)
D.和公司無義務(wù)往來的獨(dú)立公司
參考答案:A,B,C
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條,下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事:(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員:(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。故本題答案為ABC。
4、下列( )可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。
A.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
B.與他人串通,以事先約定的價(jià)格進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
C.以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
D.傳播影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場(chǎng)
參考答案:A,B,C
參考解析:《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第六條,將刑法第一百八十二條修改為:“有下列情形之一,操縱證券、期貨交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金:(一)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格的;(二)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,或者相互買賣并不持有的證券,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;(三)以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的。故本題答案為ABC。
5、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述,正確的有( )。
A.不得混合操作
B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離
C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度
D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度
參考答案:A,C,D
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條,期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。故本題答案為ACD。
三、判斷題
1、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。 ( )
參考答案:A
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條,期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故本題答案為A。
2、以期貨公司為被告的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件,由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。 ( )
參考答案:B
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第一條,以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件,由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。故本題答案為B。
3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。( )
參考答案:B
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條,期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題答案為B。
4、申請(qǐng)期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格需要具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷。( )
參考答案:A
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條,申請(qǐng)期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格需要具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷。故本題答案為A。
5、期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議,參加公司的活動(dòng),切實(shí)履行職責(zé)。( )
參考答案:A
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十七條,期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議,參加公司的活動(dòng),切實(shí)履行職責(zé)。故本題答案為A。