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一、單選題
1．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。
A．3日
B．5日
C．7日
D．10日
2．期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ?。?。
A．公司利益不受損害
B．客戶的損失得到相應的補償
C．減少客戶損失
D．客戶利益優(yōu)先
3．平倉是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的（ ?。┑暮霞s，了結期貨交易的行為。
A．品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同
B．品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反
C．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反
D．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同
4．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，控股股東凈資產(chǎn)不低于（ ?。?/p>
A．1000萬元人民幣
B．2000萬元人民幣
C．3000萬元人民幣
D．5000萬元人民幣
5．《期貨交易所管理辦法》的施行時間是（ ?。?/p>
A．2007年3月28日
B．2007年9月1日
C．2007年4月15日
D．2008年1月1日
6．會員制期貨交易所理事會會議須有（ ?。┮陨侠硎鲁鱿綖橛行?，其決議須經(jīng)全體理事（ ）以上表決通過。
A．3／4；1／2
B．2／3；1／2
C．2／3；1／3
D．3／4；1／3
7．國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員（ ?。?/p>
A．給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款
B．給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款
C．處以5萬元以上10萬元以下的罰款
D．給予降級直至開除的紀律處分
8．期貨公司變更名稱的，應當在（ ?。?E作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構交書面報告。
A．2個
B．3個
C．5個
D．10個
9．投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由（ ?。?/p>
A．投資者自行負擔
B．期貨公司負擔
C．期貨交易所負擔
D．投資者和期貨公司共同承擔
10．下列關于交易結算報告的提供和查詢的表述中，錯誤的是（ ?。?。
A．期貨公司應當提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)查詢期貨交易結算結果
B．客戶應當按照期貨交易所規(guī)定的時間和方式查詢交易結算報告的內容
C．客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容
D．期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告
參考答案：
1．B【解析】期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。
2．D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十幾條規(guī)定，期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權益。期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯?yōu)先。
3．C【解析】平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
5．C【解析】《期貨交易所管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。
6．B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。
7．D
8．C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條的規(guī)定，期貨公司變更名稱的。應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告。
9．A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條的規(guī)定，投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。
10．B
