二、多選題

1．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，（　?。?yīng)當(dāng)至少保存20年。

A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

B．交易結(jié)算記錄

C．錯單記錄

D．客戶投訴檔案

2．《期貨交易管理條例》制定的目的包括（　?。?。

A．規(guī)范期貨交易行為

B．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

C．維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險

D．保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

3．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交（　?。?/p>

A．相關(guān)會議的決議

B．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

C．任職決定文件

D．高級管理人員職責(zé)范圍的說明

4．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括（　?。?/p>

A．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B．對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

C．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

D．開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

5．交割倉庫有下列（　?。┬袨榈模?zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

A．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

B．出具虛假倉單

C．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

6．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（　　）。

A．保證金制度

B．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

C．漲跌停板制度

D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

7．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（　?。?/p>

A．較高的學(xué)歷

B．誠實守信的品質(zhì)

C．良好的職業(yè)道德

D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

8．申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　　）。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

9．下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（　　）。

A．期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B．期貨公司總經(jīng)理

C．財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D．期貨公司法定代表人

10．期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（　　）。

A．變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本

B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D．取消或者恢復(fù)交易品種

參考答案：

1．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法、第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

2．ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

3．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：(一)任職決定文件；(二)相關(guān)會議的決議；(三)相關(guān)人員的仟職資格核準(zhǔn)文件；(四)高級管理人員職責(zé)范圍的說明；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

4．ABCD

5.ABCD【解析】

6．ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全風(fēng)險管理制度：(一)保證金制度；(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉限額和大戶持倉報告制度；(五)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

7．BCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格．應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

8．ABD【解析】

9．BCD【解析】

10．ABC【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；變更業(yè)務(wù)范圍；變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。