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    2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前綜合專(zhuān)練(6)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2017-04-04 10:16:00

    (2)對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題,乙應(yīng)當(dāng)向(  )主張權(quán)利

    A期貨公司

    B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C交割倉(cāng)庫(kù)

    D期貨交易所

    答案:CD

    5.2009年1月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場(chǎng)案作出決定,根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題

    (1)對(duì)于王某被捕一事的處理,下列說(shuō)法正確的是(  )

    A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東

    B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

    C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告,無(wú)須通知股東

    D.期貨公司僅須通知股東,無(wú)須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

    答案:AB

    (2)對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理,下列做法正確的是(  )

    A.期貨公司書(shū)面通知全體股東

    B.期貨公司口頭通知全體控股股東

    C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

    D.期貨公司通知全體董事,由董事通知股東

    答案:A

    6.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí),期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù),造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中,違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(  )

    A.挪用客戶(hù)保證金

    B.未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

    C.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

    D.為股東提供融資

    答案:CD

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