7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。請回答以下問題：

(1)該公司期末凈資本為(　　)

A.6000萬元

B.5500萬元

C.4700萬元

D.4200萬元

答案：D

(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監(jiān)管指標中低于預警標準的是(　　)

A.凈資本

B.凈資本∕客戶權益總額

C.凈資本∕凈資產(chǎn)

D.負債∕凈資產(chǎn)

答案：B

8.甲是某期

期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括(　　)。

A期貨公司在期貨交易所的會員資格費

B期貨公司在期貨交易所的交易席位

C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

答案：ABC

(2)下列説法中正確的是(　　)

A除期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃

C期貨公司在有其他財產(chǎn)的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

答案：ABC

9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實,請回答以下2題。

(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是(　　)

A除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C不得以他人名義參與期貨交易

D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

答案：A

(2)劉某可能受到的法律懲戒是(　　)

A訓誡

B暫停從業(yè)資格

C公開譴責

D罰款

答案：ABC