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    2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題二十二

    來源:233網(wǎng)校 2016-06-16 10:49:00
    導(dǎo)讀:2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題第二十二波,集中訓(xùn)練判斷題。做判斷題需要速度,不要在這部分耽擱太多的時間,更多試題請進入233網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試題庫>>>點擊進入,做題后,結(jié)合名師視頻教學(xué)課程,鞏固知識點,更有考前,再提10-35分>>
    • 第2頁:參考答案及解析

        參考答案及解析:

        1、【答案】A

        2、【答案】A

        3、【答案】A

        4、【答案】B

        【解析】客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認,應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認,所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

        5、【答案】A

        6、【答案】A

        7、【答案】A

        8、【答案】A

        【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。

        9、【答案】B

        【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條的規(guī)定,期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

        10、【答案】B

        【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求,揭示期貨市場風(fēng)險,明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。

        11、【答案】A

        【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條的規(guī)定,期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

        12、【答案】B

        【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十八條的規(guī)定,資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定,由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。

        13、【答案】A

        【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十二條的規(guī)定,期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費,并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。

        14、【答案】B。

        15、【答案】B

        【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第六條規(guī)定,期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。

        16、【答案】A

        【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十七條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

        17、【答案】A

        【解析】對違反本公約的會員,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒,情節(jié)嚴重的,按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀律懲戒。

        18、【答案】B

        【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第六條規(guī)定,期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。

        19、【答案】A

        【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十七條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

        20、【答案】B

        【解析】期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

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