多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以()。
A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.對負(fù)責(zé)人采取拘留等強制措施
2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?()
A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患
C.存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?()
A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)
4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是( )P109+9
A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會盡快補足保證金。第二天,王某未能按規(guī)定補足保證金,其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平,要求公司暫時為其保留持倉,由于王某資信狀況一直良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果隨后交易中,王某賬戶穿倉,以下説法中正確的是( )。P141+33
A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
B保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)
C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
D保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)
6.吳某為期貨公司客戶,在該期貨公司工作人員推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī),吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是( )P139+17
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
7.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是( )P143+49
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施,即便在當(dāng)時情況下是合理的,也要適當(dāng)賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟
8.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易,故向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中,將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易,以下因素中必須完全一致的是( )P144
A交易品種
B買賣方向
C交易時間
D價格
9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為,有關(guān)機構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括( )P124+43
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè),一下說法正確的是( )
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%,不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。
A.變更法定代表人
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
12.期貨公司辦理的下列事項中,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是( )。
A.變更住所或者營業(yè)場所
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)
C.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
13.下列單位和個人中,不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有( )。
A.證券、期貨市場禁止進入者
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業(yè)單位
14.在我國,交割倉庫不得有下列哪些行為?( )
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫
15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法正確的有( )。
A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定
B.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會,理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會
D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織,其業(yè)務(wù)活動受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
16.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有( )。
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流
17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理,其依法履行的職責(zé)包括( )。
A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動
18.依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施有( )。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
19.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司的( )等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例
20.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有( )。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
D.記入信用記錄