多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))
1．單位以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，（　　）。
A．對(duì)單位判處罰金
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金
C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金
D．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役
2．嘯天期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)（　?。?。
A．對(duì)嘯天公司判處罰金
B．對(duì)嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金
C．對(duì)嘯天公司的其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金
D．對(duì)嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑
3．明知是（　?。┧眉捌洚a(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而為其提供資金賬戶的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。
A．破壞金融管理秩序犯罪
B．金融詐騙犯罪
C．貪污賄賂犯罪
D．走私犯罪
4．甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺停襾?lái)到甲的書(shū)房無(wú)意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元，則關(guān)于甲的行為說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．不構(gòu)成犯罪
B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪
C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪
D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪
5．當(dāng)符合下列（　　）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A．該行為在所屬期貨公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)
B．該行為為期貨交易行為
C．該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員
D．該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定
6．下列行為不屬于非法經(jīng)營(yíng)罪的客觀方面的是（　　）。
A．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的
B．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的
C．對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的
D．捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的
7．對(duì)于僅明確了數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（　?。┮?guī)則來(lái)確定其他指令。
A．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效
B．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效
C．沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易
D．沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易
8．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是（　?。?br /> A．期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任
B．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D．期貨交易所賠償額不超過(guò)損失的百分之六十
9．關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買(mǎi)方期貨公司對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任
B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣(mài)方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任
C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任
D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任
10．甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛對(duì)簿公堂，以下說(shuō)法正確的是（　　）。
A．對(duì)客戶的交易指令是否人市交易，應(yīng)由乙承擔(dān)舉證責(zé)任
B．對(duì)客戶的交易指令是否人市交易，應(yīng)由甲承擔(dān)舉證責(zé)任
C．確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)
D．確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以甲通知的交易結(jié)算結(jié)果是否與乙交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)