1．【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
2．【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
3．【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十一條第(一)項規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生韻收益，為掩飾、隱瞞其來，源和性質(zhì)，提供資金賬戶的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。
4．【答案】BCD
【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面均要求知情人員具有故意，本題中乙獲得內(nèi)幕信息時甲并不知情，因此不構(gòu)成犯罪。
5．【答案】ABC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。
6．【答案】BCD
【解析】題中B項構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪；C項屬于經(jīng)營者的欺詐行為；D項屬于不正當(dāng)競爭行為。
7．【答案】ACD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。
8．【答案】CD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。
9．【答案】ABC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
10．【答案】BCD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未人市交易的除外。
11．【答案】ABCD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十五條規(guī)定，合同的雙方當(dāng)事人可以在書面合同中協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地人民法院管轄，但不得違反本法對級別管轄和專屬管轄的規(guī)定。
12．【答案】AB
【解析】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。
13．【答案】AC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
14．【答案】ABC
【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表。
15．【答案】ACD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。
16．【答案】AC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。因此，經(jīng)營機(jī)構(gòu)只在特定情況下才承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。
17．【答案】ABD
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條的規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。該條并未規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償限額。其他三項參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條、第三十二條和第三十四條的規(guī)定。
18．【答案】ABD
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務(wù)。
19．【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
20．【答案】ABC
【解析】期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不是金融機(jī)構(gòu)。