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    期貨法律法規(guī)多選題專項練習(xí)十三(含答案解析)

    來源:233網(wǎng)校 2014-11-21 09:49:00
    多項選擇題(在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))
    1.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列(  )緊急措施。
    A.提高保證金
    B.調(diào)整漲跌停板幅度
    C.終止交易
    D.限制會員或者客戶的最大持倉量
    2.申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有(  )。
    A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
    B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
    C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
    D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近5年無重大違法違規(guī)記錄
    3.期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是( ?。?。
    A.變更法定代表人
    B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)
    C.變更住所或者營業(yè)場所
    D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
    4.期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,其用途包括( ?。?。
    A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
    B.為客戶交存保證金
    C.支付手續(xù)費、稅款
    D.提取期貨公司活動經(jīng)費
    5.依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨交易所會員、客戶可以使用( ?。┏涞直WC金進(jìn)行期貨交易。
    A.標(biāo)準(zhǔn)倉單
    B.國債
    C.公司債券
    D.股票
    6.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是( ?。?。
    A.聯(lián)手買賣
    B.惡意串通
    C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息
    D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
    7.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的是(  )。
    A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
    B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員問的業(yè)務(wù)交流
    C.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求
    D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
    8.關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是( ?。?。
    A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
    B.期貨交易所合并后,其債權(quán)債務(wù)隨之消滅
    C.期貨交易所分立后,其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承
    D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式
    9.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪,是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是( ?。?br /> A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員
    B.期貨投資者
    C.科技工作者
    D.期貨經(jīng)紀(jì)公司
    10.對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)( ?。?。
    A.宣告其破產(chǎn)
    B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
    C.關(guān)閉其分支機構(gòu)
    D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可
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