四、綜合題(本題共15個小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填人括號內(nèi))
(一)
甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。
141．下列關(guān)于此案件的處理正確的是（　?。?。
A．乙違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理，、
B．乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理
C．該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)
D．該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定
142．如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是（　?。?br /> A．A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
B．賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費，稅金，利息
C．甲對乙有直接追索權(quán)
D．A期貨公司可以向乙追償
143．如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟，本案的管轄法院是（　?。?。
A．期貨公司所在地基層人民法院
B．期貨公司所在地中級人民法院
C．甲住所地基層人民法院
D．甲住所地中級人民法院
144．對于乙給甲造成的損失，應(yīng)當(dāng)由（　?。┏袚?dān)責(zé)任。
A．乙
B．期貨公司
C．期貨公司和乙承擔(dān)連帶責(zé)任
D．甲自行承擔(dān)
145．在訴訟過程中，甲向法院提出了采取保全措施的申請，主張對下列財產(chǎn)采取保全措施，其中不能獲得人民法院批準(zhǔn)的是（　　）。
A．凍結(jié)專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金
B．凍結(jié)期貨公司客戶資金
C．凍結(jié)期貨公司自有資金
D．限制期貨公司財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓
(二)
A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。
146．此時期貨公司應(yīng)該（　?。?br /> A．允許甲某繼續(xù)持倉
B．對甲某沒有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉
C．勸說甲某自行平倉
D．對甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉
147．如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)（　　）。
A．全部由客戶承擔(dān)
B．全部由期貨公司承擔(dān)
C．由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半
D．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
148．如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉，那么強(qiáng)行乎倉所造成的損失應(yīng)（　?。?br /> A．全部由客戶承擔(dān)
B．全部由期貨公司承擔(dān)
C．期貨公司和客戶各承擔(dān)一半
D．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
149．本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉，由此發(fā)生的費用由（　?。┏袚?dān)。
A．期貨公司
B．客戶
C．期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償
D．客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償
150．如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù)，對此，應(yīng)當(dāng)由（　?。┏袚?dān)舉證責(zé)任。
A．期貨公司
B．客戶
C．雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任
D．由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責(zé)任的分配
何某是甲期貨公司的工作人員，張某是該公司的客戶。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務(wù)。后來何某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和何某都沒有將此事告知張某。張某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把交易指令交給何某，而何某沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了張某的損失。乙期貨公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。乙期貨公司現(xiàn)在正計劃申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格以及尋找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。
151．若何某在甲期貨公司任職期間，甲公司曾經(jīng)向中國證監(jiān)會提供過虛假的財務(wù)會計報告，并且何某是主要責(zé)任人，那么何某應(yīng)當(dāng)受到的處罰是（　?。?。
A．處三年以下有期徒刑或者拘役
B．處五年以下有期徒刑或者拘役
C．并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
D．并處或者單處五萬元以上五十萬元以下罰金
連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價格果然暴跌，韓某平倉獲利20萬元。
根據(jù)材料。作答152—153題。
152．在該案例中，朱某違反了下列（　　）規(guī)定。
A．《期貨交易所管理條例》第七十二條規(guī)定
B．《期貨交易所管理條例》第七十三條規(guī)定
C．《期貨交易所管理條例》第八十條規(guī)定
D．《期貨交易所管理條例》第八十一條規(guī)定
153．在該案例中，韓某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（　?。?。
A．處3萬元以上5萬元以下的罰款
B．處5萬元以上50萬元以下的罰款
C．處20萬元以上，100萬元以下的罰款
D．處10萬元以上50萬元以下的罰款
154．宋某為某期貨公司的總經(jīng)理，劉某為其大學(xué)好友，并在宋某的期貨公司里面開立一賬戶，劉某介于和宋某之間的特殊關(guān)系，多次找到宋某，要求他透漏一些期貨信息，宋某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果劉某從中獲利三十余萬元，并給予宋某好處費8萬元。本案例中，關(guān)于宋某，下列說法正確的是（　?。?。
A．劉某的行為屬于商業(yè)賄賂行為
B．應(yīng)當(dāng)沒收其所得并處3萬元以下罰款
C．宋某是“知情人士”，不得向外透露交易的內(nèi)幕
D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任
155．張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（　?。?。
A．再次通知，并告知將要采取的措施
B．強(qiáng)行平倉
C．要求張某提供流動資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸
D．可以強(qiáng)行平倉，也可以暫時保留頭寸
(一)
141．【答案】D
【解析】甲乙之間簽訂有書面委托協(xié)議，乙違反協(xié)議擅自買賣期貨，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；此外，乙擅自處分行為又侵犯了甲對期貨的所有權(quán)，乙又應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，當(dāng)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任出現(xiàn)競合時，根據(jù)《民法通則》規(guī)定，當(dāng)事人只能選擇其一請求賠償，故選D。
142．【答案】AB
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本身是違法的，因此無權(quán)向乙追償。
143．【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。據(jù)此規(guī)定，B符合題意。
144．【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。
145．【答案】AB
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥?？蛻糍Y金不屬于期貨公司財產(chǎn)，不得采取保全措施。
(二)
146．【答案】B
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與其需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。
147．【答案】D
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。
148．【答案】A
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。
149．【答案】AC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有過錯，期貨公司承擔(dān)費用后有權(quán)向客戶追償。
150．【答案】A
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。
151．AC【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》五、將刑法第一百六十一條修改為：“依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供 虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接 負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金?！?
152．B【解析】《期貨交 易管理條例》第七十三條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從 事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得 不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。
153．D【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或 者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息 進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。
154．ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第八十五條規(guī)定，(十二)內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇 員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董 事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。第六十 三條規(guī)定，違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
155．B【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所 會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平 倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。