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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(2)

    來源:233網(wǎng)校 2014-04-09 17:33:00
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    41、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(  )辦理。
    A.中國證監(jiān)會(huì)
    B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
    C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


    42、 申請?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣( ?。┤f元。
    A.3000
    B.1000
    C.2000
    D.5000


    43、 從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工作日內(nèi)向( ?。﹫?bào)告。
    A.期貨公司
    B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
    C.中國證監(jiān)會(huì)
    D.中國銀監(jiān)會(huì)


    44、 實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)( ?。┫拗平Y(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
    A.結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況
    B.收入規(guī)模
    C.盈利情況
    D.人員情況


    45、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、(  )及個(gè)人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)。不得泄露、傳遞給他人。
    A.期貨行業(yè)秘密
    B.投資者的商業(yè)秘密
    C.期貨公司人員變動(dòng)情況
    D.期貨交易所任職情況


    46、 期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式,由( ?。┲贫ā?br>A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
    C.國務(wù)院
    D.中國證監(jiān)會(huì)


    47、 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣( ?。?br>A.5000萬元
    B.8000萬元
    C.1億元
    D.2億元


    48、 設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( ?。﹥|元。
    A.3
    B.5
    C.10
    D.20


    49、 期貨交易的結(jié)算,由(  )統(tǒng)一組織進(jìn)行。
    A.期貨交易所
    B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
    C.國務(wù)院
    D.中國證監(jiān)會(huì)


    50、 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣(  )萬元。
    A.3000
    B.4000
    C.4500
    D.5000


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