共15道，每道2分，共30分。
141、 保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)輝煌會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（　?。?。
A．中國人民銀行
B．中國證監(jiān)會(huì)
C．中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
D．中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部


142、 期貨交易所（　?。槟康?，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。以（　?。┏袚?dān)民事責(zé)任。
A．以營利，其全部財(cái)產(chǎn)
B．不以營利，其全部財(cái)產(chǎn)
C．以服務(wù)社會(huì)，國家信用
D．以貫徹落實(shí)政府政策，政府信用

143、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（　?。┑囊?guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。
A．期貨公司
B．中國證監(jiān)會(huì)
C．證券公司
D．期貨交易所


144、 （　　）對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。
A．客戶
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．執(zhí)法部門

145、 張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是（　?。?。
A．應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會(huì)，及時(shí)公布此事情
B．應(yīng)當(dāng)立刻召開找重要客戶代表大會(huì)，及時(shí)公布此事情
C．應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
D．應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告


146、取得期貨交易所菱易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司)可以受托為（　?。┺k理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A．客戶
B．會(huì)員
C．非結(jié)算會(huì)員
D．投資者


147、 李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后李某由于多次違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（　?。?br>A．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．該期貨公司董事會(huì)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)


148、 唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（　?。?br>A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．期貨公司


149、根據(jù)一下資料，149-163回答題：
某公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問題

下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押公司股權(quán)的概述，正確的是（　?。?
A．A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D．期貨公司股權(quán)不得抵押，上述質(zhì)押無效


150、 對(duì)于王某被捕下列說法正確的是（　?。?
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會(huì)公眾披露
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

151、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，（　?。?yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。
A．交割倉庫
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人


152、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向（　?。┥暾?qǐng)從業(yè)資格。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．證券交易所


153、根據(jù)以下資料，回答153-167題：
某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳，新設(shè)計(jì)印刷了一批宣傳材料，并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對(duì)期貨投資很感興趣，電話咨詢公司之后，小王決定開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和相關(guān)的工作證件來期貨公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《經(jīng)紀(jì)合同》，根據(jù)上述事實(shí)請(qǐng)回答以下2題。
關(guān)于期貨公司新制作的宣傳資料，下列表述正確的是（ ）
A．應(yīng)在發(fā)布前報(bào)監(jiān)管部門備案
B．只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門的要求，不需履行審查或者備案
C．應(yīng)在發(fā)布后報(bào)監(jiān)管部門備案
D．應(yīng)在發(fā)布之前報(bào)監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用


154、 關(guān)于期貨交易的賬戶，下列做法中正確的是（　　）
A．期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，用補(bǔ)辦身份證審查程序
B．未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶
C．期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶
D．小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

155、 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員（　?。┑模袊谪洏I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
A．不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責(zé)
B．徇私舞弊
C．玩忽職守
D．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人