共15道，每道2分，共30分。
141、 由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是（　　）。
A．該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉
B．該公司近2年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件
C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要
D．該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則


142、 除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。（　?。?br>A．依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金
B．收取非結算會員應當交存的保證金
C．收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形


143、 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，下列哪項不是必備條件?（　?。?br>A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于5年
C．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗


144、 中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。（　　）
A．期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績
B．中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司首席風險官采取的監(jiān)管措施
C．工作期間的履職情況
D．中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項

145、 小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（　?。?。
A．由小張承擔
B．由期貨公司承擔
C．如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責任
D．即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任

146、 以下人員中不具備申請成為期貨公司董事長資格的是（　?。?br>A．甲，博士學歷，具有從事期貨業(yè)務經(jīng)驗5年
B．乙，取得碩士學位，具有6年法律業(yè)務經(jīng)驗
C．丙，大專學歷，具有12年期貨業(yè)務經(jīng)驗
D．丁，大專學歷，曾擔任金融機構部門負責人以上職務6年

147、 期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務或者在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，應予以（　　）處罰。
A．責令改正，給予警告
B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款
D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證


148、 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施包括（　?。?br>A．紀律懲戒
B．責令改正
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函等


149、華融期貨公司于2011年3月1日成立，從事全面結算業(yè)務。作為一家新公司，該公司在經(jīng)營管理中可能存在問題，以下做法中錯誤的是（　　）。
A．公司成立時的凈資本為1億元人民幣
B．在2011年12月31日，公司的流動比率為180％
C．公司風險監(jiān)管一部、二部輪流負責編制、報送風險監(jiān)管報表
D．公司在2012年2月8日向證監(jiān)局報送了上年度風險監(jiān)管報表


150、 期貨公司申請合并，國務院期貨監(jiān)督管理機構應自受理申請之日起（　　）內作出批準或者不批準的決定。
A．20日
B．15日
C．2個月
D．3個月


151、 某境內單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴重，以下哪項不是對該單位的合理處罰方式?（　　）
A．由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布其為期貨市場禁止進入者
B．暫停其境外期貨交易
C．對直接負責的主管人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D．直接開除主要負責人員


152、期貨公司的以下人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格，不能任職。（　?。?br>A．董事
B．財務負責人
C．監(jiān)事
D．技術部負責人


153、 期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，期貨公司首席風險官（　?。┎粎⒓优嘤?，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A．兩次
B．連續(xù)兩次
C．三次
D．連續(xù)三次


154、期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起（　?。﹤€工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。
A．2
B．5
C．10
D．30


155、 全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（　　）應當與期貨交易所保持一致。
A．內容
B．格式
C．處理方式
D．處理日期