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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2014-04-09 17:33:00
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    131、 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。( ?。?br />

    132、 期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。( ?。?br />

    133、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi),將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。( ?。?br>
    134、 理事會(huì)會(huì)議至少每年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。( ?。?br />

    135、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。( ?。?br />

    136、 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,交易結(jié)果由該機(jī)構(gòu)承擔(dān)。(  )


    137、 財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。(  )


    138、 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。( ?。?br />

    139、 期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。(  )


    140、 期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。(  )


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