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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(六)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:22:00
    81、 為了正確審理期貨糾紛案件,根據(jù)(?。┑扔嘘P(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),對審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。
    A.《中華人民共和國民法通則》
    B.《中華人民共和國合同法》
    C.《中華人民共和國民事訴訟法》
    D.《中華人民共和國憲法》


    82、 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,簽訂結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容包括( ?。?。
    A.結(jié)算流程
    B.爭議處理方式
    C.協(xié)議變更和解除
    D.非結(jié)算會員結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)金最高限額

    83、 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
    A.申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
    B.全資擁有或者控股一家期貨公司
    C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
    D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員


    84、 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的(  )自被撤銷資格之日起未逾5年,不得擔(dān)任 期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。
    A.律師
    B.經(jīng)濟(jì)師
    C.注冊會計(jì)師
    D.出納


    85、 ( ?。ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。
    A.中國證監(jiān)會
    B.中國金融期貨交易所
    C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
    D.中國期貨業(yè)協(xié)會


    86、 人民法院審理( ?。┌讣?,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò),以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過錯(cuò) 和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
    A.無效的期貨交易合同糾紛
    B.期貨侵權(quán)糾紛
    C.期貨違約糾紛
    D.期貨合同糾紛


    87、 期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指( ?。?。
    A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者,以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件
    B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者,以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件
    C.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件
    D.期貨交易所進(jìn)行會計(jì)核算


    88、 期貨交易所履行的職責(zé)有( ?。?。
    A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
    B.設(shè)計(jì)合約.安排合約上市
    C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
    D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保


    89、 投資者投資經(jīng)歷包括( ?。?。 
    A.期貨投資模擬交易經(jīng)歷 
    B.商品期貨交易經(jīng)歷 
    C.證券交易經(jīng)歷 
    D.金融從業(yè)經(jīng)歷 


    90、 下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的有( ?。?br>A.期貨公司應(yīng)按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
    B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
    C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
    D.期貨公司任何情況下都不必確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債


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