11、 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處（　?。┝P款。
A．1萬元以下
B．3萬元以下
C．10萬元以下
D．10萬元以上20萬元以下


12、 取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)， 不得接受（　?。┑奈袨槠滢k理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A．結(jié)算會員
B．全面結(jié)算會員
C．投資者
D．非結(jié)算會員


13、 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（　?。┙y(tǒng)一印制。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


14、 （　?。?yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．中國證監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)


15、（　　）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
A．中國金融期貨交易所
B．財政部
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)


16、 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（　?。┰毓晒蓶|期末凈資本不低于人民幣10億元。
A．1億
B．2億
C．5億
D．5000萬


17、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是（　?。?。
A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律
B．職業(yè)責(zé)任
C．職業(yè)品德
D．相關(guān)工作經(jīng)驗


18、 境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（　?。┝P款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．10萬元以上
C．10萬元以上30萬元以下
D．30萬元以上100萬元以下


19、 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期 貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的（　?。┑模嗣穹ㄔ翰挥柚С?。
A．保證金
B．銀行存款
C．結(jié)算擔(dān)保金
D．管理費


20、 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（　?。?。
A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》
D．人事部門的鑒定材料