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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(三)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:18:00
    131、 期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度。( ?。?br />

    132、 期貨公司應(yīng)建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為投資者保密。(  )


    133、 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。(  )


    134、 一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試,可以指定他人替代。( ?。?br />

    135、 期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金 的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。 (  )


    136、 期貨交易所設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所不必經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)。 ( ?。?br />

    137、 獨立董事可在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。( ?。?br />

    138、 取得經(jīng)理層人員資格但未按規(guī)定參加資格年檢,應(yīng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。(  )


    139、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度,可以提高注冊資本 最低限額。 ( ?。?br />

    140、 《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理條例規(guī)則》由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。( ?。?br />


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