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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(三)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:18:00
    91、 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人( ?。┲贫?。
    A.強(qiáng)制休假
    B.定期審計(jì)
    C.定期報(bào)告
    D.輪崗


    92、 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí),符合規(guī)定的有( ?。?。
    A.向客戶明示有無(wú)利益沖突
    B.就市場(chǎng)行情做出確定性判斷
    C.提示潛在的市場(chǎng)變化
    D.不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷


    93、 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為( ?。?br>A.非結(jié)算會(huì)員資格
    B.期貨交易資格
    C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格
    D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格


    94、 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站上公開的信息包括( ?。?。
    A.與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議
    B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
    C.客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
    D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式


    95、 期貨公司財(cái)務(wù)狀況惡化,不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)( ?。?。
    A.于當(dāng)日書面通知全體股東
    B.向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
    C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告
    D.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告


    96、 保障基金的運(yùn)用限于( ?。?。
    A.銀行存款
    B.國(guó)債
    C.股票
    D.企業(yè)債券


    97、 期貨營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,為投資者開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示 期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),審慎評(píng)估投資者的( ?。┎坏谜`導(dǎo)無(wú)投資意愿或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。
    A.財(cái)務(wù)狀況
    B.風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
    C.期貨專業(yè)知識(shí)
    D.交易經(jīng)驗(yàn)


    98、 關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的有( ?。?br>A.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
    B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
    C.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
    D.期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案


    99、 投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與( ?。┑葯C(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。 
    A.商業(yè)銀行 
    B.證券公司 
    C.信托公司 
    D.資產(chǎn)管理公司 


    100、 下列(  )情形期貨從業(yè)資格會(huì)被注銷。
    A.期貨從業(yè)人員辭職
    B.期貨從業(yè)人員死亡
    C.期貨從業(yè)人員被解聘
    D.期貨從業(yè)人員因犯錯(cuò)誤而被警告


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