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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(二)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:17:00
    31、 國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)遵循(  )原則,嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的規(guī)定。
    A.謹(jǐn)慎
    B.客觀.
    C.結(jié)算
    D.套期保值


    32、 期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起( ?。┤諆?nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    A.2
    B.7
    C.10
    D.I5


    33、 期貨公司存管的期貨保證金屬于( ?。┧?。
    A.客戶
    B.期貨公司
    C.中國證監(jiān)會(huì)
    D.期貨交易所


    34、 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)( ?。3重?cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所分開隔離。
    A.相互協(xié)作
    B.獨(dú)立經(jīng)營
    C.合作辦公
    D.各司其職

    35、 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易,以下做法正確的是( ?。?。
    A.代股東接收交易密碼
    B.利用客戶的交易偏碼進(jìn)行交易
    C.代股東下達(dá)交易指令
    D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)


    36、 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實(shí)行(  )補(bǔ)償。
    A.比例
    B.平均
    C.部分
    D.個(gè)別


    37、 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)
    設(shè)(  )。
    A.董事
    B.獨(dú)立董事
    C.董事長
    D.監(jiān)事


    38、 下列選項(xiàng)中,不是提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為的是( ?。?
    A.貶低其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
    B.以低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
    C.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
    D.在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金


    39、 期貨公司會(huì)員不得為測試得分低于( ?。┓值耐顿Y者申請開立股指期貨交易編碼。
    A.60
    B.70
    C.80
    D.90


    40、 ( ?。┦侵钙谪浗灰讏鏊y(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
    A.期貨合約
    B.期權(quán)合約
    C.期貨交易
    D.期權(quán)交易


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