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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(二)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:17:00
    三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題,每題0.5分,共10分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示。)
    121、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見。 ( ?。?BR>

    122、當(dāng)日分配的客戶交易編碼.期貨交易所應(yīng)當(dāng)日允許客戶使用。( ?。?BR>

    123、客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證 金賬戶。 ( ?。?BR>

    124、期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。 ( ?。?BR>

    125、期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能,建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制 度,對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制,確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財(cái) 務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。 ( ?。?BR>

    126、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位,負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng),及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。( ?。?BR>

    127、只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。( ?。?BR>

    128、個(gè)人客戶可委托他人代辦開戶手續(xù)。( ?。?BR>

    129、期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。 (  )


    130、投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。( ?。?BR>

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