2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(6)
81、
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列哪些服務(wù)?( )
A.代理客戶進行期貨交易
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
82、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有( )。
A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
C.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書
D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決}義文件
83、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列哪些機構(gòu)或者個人,在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料?( ?。?br />A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員
84、 下列有關(guān)結(jié)算擔(dān)保金的說法,正確的有( )。
A.結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金
B.結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納
C.結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有,用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險
D.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會
85、 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失,賠償損失的范圍包括( ?。?br />A.交易手續(xù)費
B.稅金
C.利息
D.期待利益的損失
86、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?( ?。?br />A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果
C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
87、 期貨公司變更法定代表人的,應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料?( ?。?br />A.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件
B.變更法定代表人申請書
C.高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明
D.?dāng)M任法定代表人任職資格證明
88、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函?( ?。?br />A.未按規(guī)定履行職責(zé)
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
89、 期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的( ?。┯蓢鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
A.種類
B.名稱
C.價值的計算方法
D.沖抵保證金的比例
90、 期貨公司首席風(fēng)險官享有的職權(quán)有( ?。?。
A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
B.與為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
A.代理客戶進行期貨交易
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
82、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有( )。
A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
C.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書
D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決}義文件
83、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列哪些機構(gòu)或者個人,在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料?( ?。?br />A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員
84、 下列有關(guān)結(jié)算擔(dān)保金的說法,正確的有( )。
A.結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金
B.結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納
C.結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有,用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險
D.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會
85、 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失,賠償損失的范圍包括( ?。?br />A.交易手續(xù)費
B.稅金
C.利息
D.期待利益的損失
86、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?( ?。?br />A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果
C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
87、 期貨公司變更法定代表人的,應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料?( ?。?br />A.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件
B.變更法定代表人申請書
C.高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明
D.?dāng)M任法定代表人任職資格證明
88、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函?( ?。?br />A.未按規(guī)定履行職責(zé)
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
89、 期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的( ?。┯蓢鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
A.種類
B.名稱
C.價值的計算方法
D.沖抵保證金的比例
90、 期貨公司首席風(fēng)險官享有的職權(quán)有( ?。?。
A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
B.與為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
相關(guān)推薦
課程免費試聽
課程專業(yè)名稱 | 講師 | 原價/優(yōu)惠價 | 免費體驗 | 報名 |
---|---|---|---|---|
期貨從業(yè)法律法規(guī)單科VIP班(精講+考點預(yù)測+機考押題+應(yīng)試技巧) | 劉百川 | ¥500 / ¥350 | ||
期貨從業(yè)投資分析單科VIP班(精講+考點預(yù)測+機考押題+應(yīng)試技巧) | 盧瑜 | ¥500 / ¥350 | ||
期貨從業(yè)兩科VIP班(含基礎(chǔ)知識-市場教程和法規(guī)兩科的精講+考點預(yù)測+機考押題+應(yīng)試技巧) | 王江龍 | ¥1200 / ¥600 | ||
期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識-市場教程精講班 | 王江龍 | ¥300 / ¥200 | ||
期貨從業(yè)法律法規(guī)精講班 | 劉百川 | ¥300 / ¥200 |
點擊加載更多評論