2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(6)
三、判斷是非題(共20道,每道0.5分,共10分)
121、 會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年,沒(méi)有屆數(shù)限制,可連選連任。( ?。?br />
122、 經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn),期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事和高級(jí)管理人員。( ?。?br />
123、 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。( ?。?br />
124、 結(jié)算,是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。( ?。?br />
125、 期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。( ?。?br />
126、 公司制期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起l5E1內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。( ?。?br />
127、 會(huì)員制期貨交易所理事因故不能出席理事會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席,每位理事只能接受一位理事的委托。( ?。?br />
128、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告。( ?。?br />
129、 期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照分類(lèi)和可回收性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。( )
130、 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。( )
121、 會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年,沒(méi)有屆數(shù)限制,可連選連任。( ?。?br />
122、 經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn),期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事和高級(jí)管理人員。( ?。?br />
123、 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。( ?。?br />
124、 結(jié)算,是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。( ?。?br />
125、 期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。( ?。?br />
126、 公司制期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起l5E1內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。( ?。?br />
127、 會(huì)員制期貨交易所理事因故不能出席理事會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席,每位理事只能接受一位理事的委托。( ?。?br />
128、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告。( ?。?br />
129、 期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照分類(lèi)和可回收性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。( )
130、 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。( )
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