一、單項(xiàng)選擇題(本題共46個(gè)小題，每題0.5分，共46分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
1、期權(quán)從買(mǎi)方的權(quán)利來(lái)劃分，分為（　?。?BR>A．現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)
B．看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
C．商品期權(quán)和金融期權(quán)
D．美式期權(quán)和歐式期權(quán)


2、如7月1日的小麥現(xiàn)貨價(jià)格為800美分/蒲式耳，9月份小麥期貨合約的價(jià)格為810美分/蒲式耳，那么該小麥的基差為（　?。┟婪?蒲式耳。
A．10
B．30
C．一10
D．一30


3、期貨交易者必須按照其買(mǎi)賣(mài)期貨合約價(jià)值的一定比例，通常為（　?。?，繳納保證金資金，用于結(jié)算和保證履約。
A．1％～2％
B．5％～15％
C．10％～20％
D．90％～100％


4、下列不是本期供給量的構(gòu)成因素的為（　?。?BR>A．期初庫(kù)存量
B．期末庫(kù)存量
C．當(dāng)期國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量
D．當(dāng)期進(jìn)口量

5、下列不是影響匯率的基本因素的是（　　）。
A．貨幣發(fā)行量
B．利率
C．通貨膨脹率
D．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率


6、在具體交易時(shí)，股票指數(shù)期貨合約的價(jià)值用（　?。﹣?lái)計(jì)算。
A．期貨指數(shù)的點(diǎn)數(shù)乘以100
B．期貨指數(shù)的點(diǎn)數(shù)乘以100％
C．期貨指數(shù)的點(diǎn)數(shù)乘以乘數(shù)
D．期貨指數(shù)的點(diǎn)數(shù)除以乘數(shù)


7、（　　）年國(guó)務(wù)院頒布了《期貨交易暫行條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》。
A．1996
B．1997
C．1998
D．1999


8、某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買(mǎi)入1手3月玉米合約。但此后價(jià)格不升反降，他進(jìn)一步買(mǎi)人1手3月玉米合約。此后市價(jià)反彈，該投資者賣(mài)出合約。此投機(jī)者的做法為（　?。?BR>A．平均買(mǎi)低
B．平均賣(mài)高
C．金字塔式買(mǎi)入
D．金字塔式賣(mài)出


9、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　　）。
A．交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。交易量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高
B．如果在價(jià)格上升時(shí)交易量上升，表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市
C．如果量?jī)r(jià)分離，－升－降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市
D．交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)相同


10、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨采用（　?。┓绞浇桓睢?BR>A．集中交割
B．轉(zhuǎn)現(xiàn)交割
C．凈額交割
D．實(shí)物交割