2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(6)
131、
期貨公司高級管理人員多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務,不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。( ?。?br />
132、 獨立董事不得在其他期貨公司兼任獨立董事。( ?。?br />
133、 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰。( ?。?br />
134、 期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。( )
135、 申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請。( ?。?br />
136、 申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務4年以上經(jīng)驗。( ?。?br />
137、 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式,合并前各方的債權由合并前的各期貨交易所享有;合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。( ?。?br />
138、 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,應至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在2年以上。( ?。?br />
139、 申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格,應當由本人向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。( )
140、 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。( ?。?br />
132、 獨立董事不得在其他期貨公司兼任獨立董事。( ?。?br />
133、 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰。( ?。?br />
134、 期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。( )
135、 申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請。( ?。?br />
136、 申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務4年以上經(jīng)驗。( ?。?br />
137、 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式,合并前各方的債權由合并前的各期貨交易所享有;合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。( ?。?br />
138、 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,應至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在2年以上。( ?。?br />
139、 申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格,應當由本人向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。( )
140、 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。( ?。?br />
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