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    233網(wǎng)校-期貨從業(yè)資格考試

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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(6)

    2014年06月13日 09:29:35來(lái)源:233網(wǎng)校 評(píng)論(0 我的做題記錄
    41、 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)( ?。﹤浒浮?br />A.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    C.國(guó)家工商行政管理總局
    D.商務(wù)部

    42、 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告,說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( ?。┖炞执_認(rèn)。
    A.期貨公司法定代表人
    B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
    C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人
    D.全體股東

    43、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前( ?。┰履┑娘L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
    A.1個(gè)月
    B.2個(gè)月
    C.3個(gè)月
    D.5個(gè)月

    44、 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶(hù)委托,以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由(  )承擔(dān)。
    A.客戶(hù)
    B.期貨交易所
    C.期貨公司
    D.客戶(hù)和期貨公司共同

    45、 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起(  )工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
    A.5個(gè)
    B.7個(gè)
    C.10個(gè)
    D.15個(gè)

    46、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少應(yīng)有(  )具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
    A.2名
    B.3名
    C.5名
    D.7名

    47、 因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開(kāi)除之日起未逾( ?。┑模坏蒙暾?qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
    A.2年
    B.3年
    C.5年
    D.6年

    48、 會(huì)員制期貨交易所各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由(  )規(guī)定。
    A.理事會(huì)
    B.董事會(huì)
    C.會(huì)員大會(huì)
    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    49、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,有權(quán)責(zé)令更換的機(jī)構(gòu)是(  )。
    A.期貨交易所
    B.公司股東大會(huì)
    C.公司董事會(huì)
    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    50、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)(  )以上完整的會(huì)計(jì)年度。
    A.1個(gè)
    B.2個(gè)
    C.3個(gè)
    D.5個(gè)

    責(zé)編:xxm  評(píng)論 糾錯(cuò)