2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(6)
91、
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,( ?。?yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。
A.期貨交易所
B.期貨公司、
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
92、 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令,客戶未予以認(rèn)可。對(duì)此,下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的處理方式中正確的有( )。
A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)
C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
93、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定,期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù),這主要表現(xiàn)在( ?。?br />A.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
C.從業(yè)人員對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
94、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有( )。
A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)
D.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的稅款及其他費(fèi)用
95、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中,充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的( ),并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。
A.性質(zhì)
B.涉及金額
C.形成原因
D.可能發(fā)生的損失
96、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有( )。
A.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明 .
B.關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明
C.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
D.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
97、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有( ?。?。
A.期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)
B.除所在機(jī)構(gòu)同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際 或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
C.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)退還
98、 期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行( ?。?br />A.審議并決定客戶保證金安全存管制度
B.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C.確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求
D.審議并決定內(nèi)部控制制度
99、 我國(guó)公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)包括( ?。?。
A.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
D.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事
100、 期貨交易所的組織形式有( ?。?。
A.會(huì)員制
B.公司制
C.委員會(huì)制
D.合伙制
A.期貨交易所
B.期貨公司、
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
92、 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令,客戶未予以認(rèn)可。對(duì)此,下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的處理方式中正確的有( )。
A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)
C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
93、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定,期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù),這主要表現(xiàn)在( ?。?br />A.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
C.從業(yè)人員對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
94、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有( )。
A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)
D.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的稅款及其他費(fèi)用
95、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中,充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的( ),并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。
A.性質(zhì)
B.涉及金額
C.形成原因
D.可能發(fā)生的損失
96、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有( )。
A.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明 .
B.關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明
C.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
D.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
97、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有( ?。?。
A.期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)
B.除所在機(jī)構(gòu)同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際 或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
C.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)退還
98、 期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行( ?。?br />A.審議并決定客戶保證金安全存管制度
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D.審議并決定內(nèi)部控制制度
99、 我國(guó)公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)包括( ?。?。
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B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
D.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事
100、 期貨交易所的組織形式有( ?。?。
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B.公司制
C.委員會(huì)制
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