二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（　?。?br />A．向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B．解釋期貨交易的方式、流程及風險
C．不得作獲利保證、共擔風險等承諾
D．不得虛假宣傳，誤導客戶

62、 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有（　　）。
A．責令限期整改
B．責令具結悔過
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函

63、 在股指期貨自然人投資者適當性綜合評估中，投資者基本情況包括（　?。?。
A．國籍
B．年齡
C．學歷
D．收入

64、 根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格應具備的條件包括（　　）。
A．高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形
B．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
C．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
D．申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

65、 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應定期向（　?。﹫蟾嫦嚓P交易情況。
A．全體股東
B．董事會和監(jiān)事會
C．監(jiān)事
D．其住所地的中國證監(jiān)會派出機構

66、 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對此，下列有關責任承擔的說法正確的有（　　）。
A．對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B．對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
C．穿倉造成的損失，由期貨公司和客戶共同承擔
D．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

67、 根據(jù)合約標的物的不同，期貨合約分為（　?。?。
A．農(nóng)產(chǎn)品期貨合約
B．工業(yè)品期貨合約
C．商品期貨合約
D．金融期貨合約

68、 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（　　）。
A．部門設置
B．人員配置
C．崗位責任
D．金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度

69、 下列有關期貨糾紛案件中侵權行為民事責任的認定及處理的說法正確的有（　?。?。
A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔
C．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
D．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

70、 下列人員應當在《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》上簽字或者蓋章的有（　?。?。
A．期貨公司會員高級管理人員或者授權人員
B．期貨公司會員業(yè)務部門負責人
C．期貨公司會員客戶開發(fā)責任人
D．投資者