111、
下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有( ?。?。
A.認(rèn)真執(zhí)行董事會決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
112、
期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以( ?。?
A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.對負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施
113、
期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有( ?。?。
A.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃
B.?dāng)M變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告
D.?dāng)M變更后的營業(yè)場所消防檢驗(yàn)合格證明
114、
對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,且經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括( ?。?。
A.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)
B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
C.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可
D.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
115、
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當(dāng)競爭行為?( )
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
D.以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
116、
客戶可以通過( )或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達(dá)交易指令。
A.電話
B.書面
C.默示
D.互聯(lián)網(wǎng)
117、
期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的,其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是( )。
A.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處i0萬元以上50萬元以下的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處5萬元以上50萬元以下的罰款
118、
下列有關(guān)期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的說法,正確的有( )。
A.維護(hù)客戶和公司的合法利益
B.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動
C.遵循誠信原則,謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
D.不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會
119、
期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過( ?。┺D(zhuǎn)賬存取保證金。
A.備案的自有資金賬戶
B.備案的期貨保證金賬戶
C.登記的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶
D.登記的期貨結(jié)算賬戶
120、
下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是( ?。?br />A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息