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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
    131、 期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí),可以回避。( ?。?br />
    132、 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司的名稱中仍可以有“期貨”或者近似字樣。(  )

    133、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。( ?。?br />
    134、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。( ?。?br />
    135、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。( ?。?br />
    136、 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見,其中,推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。(  )

    137、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,屬于期貨交易所所有,除用于期貨交易所的日常管理和保證期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行外,嚴(yán)禁挪作他用。(  )

    138、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(  )

    139、 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。( ?。?br />
    140、 期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告,必要時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。(  )

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