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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
    91、 參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件有( ?。?br />A.具有完全民事行為能力
    B.年滿18周歲
    C.具有大學??埔陨衔幕潭?br />D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

    92、 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款?( ?。?br />A.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
    B.限制會員實物交割總量的
    C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
    D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

    93、 會員制期貨交易所會員享有的權利有( ?。?。
    A.參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權
    B.按規(guī)定轉讓會員資格
    C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務
    D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

    94、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有(  )。
    A.期貨公司營業(yè)部終止的,應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結
    清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動
    B.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的,應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn),清退或轉移客戶
    C.期貨公司恢復營業(yè)的,應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
    D.停業(yè)期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證

    95、 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請,并提交下列哪些申請材料?( ?。?br />A.任職資格申請表
    B.1名推薦人的書面推薦意見
    C.身份、學歷、學位證明
    D.資質(zhì)測試合格證明

    96、 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有( ?。?br />A.漲跌停板制度
    B.當日無負債結算制度
    C.保證金制度
    D.大戶持倉報告制度

    97、 關于期貨交易所向會員收取的保證金,下列說法不正確的有(  )。
    A.只能用于擔保期貨合約的履行
    B.結算準備金是指已被合約占用的保證金
    C.交易保證金是指未被合約占用的保證金
    D.期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶

    98、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,下列說法正確的有(  )。
    A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易
    B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金
    C.期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
    D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易

    99、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的( ?。?。
    A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
    B.財務負責人
    C.首席風險官
    D.營業(yè)部負責人

    100、 期貨從業(yè)人員的下列行為中,體現(xiàn)其嚴格自律、潔身自好的有(  )。
    A.抵制機構管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令
    B.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險
    C.發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,及時向有關部門反映或舉報
    D.片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽

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