二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括（　?。┑荣Y產(chǎn)。
A．銀行存款
B．股票、債券
C．黃金、理財產(chǎn)品
D．基金、期貨權(quán)益

62、 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請？（　?。?br />A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
D．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

63、 對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下哪些紀律懲戒？（　　）
A．批評
B．協(xié)會內(nèi)通報批評
C．取消會員資格并公告
D．通過媒體公開譴責

64、 下列有關(guān)期貨透支交易民事責任的認定與處理，說法正確的有（　?。?。
A．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
B．期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%
C．期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應(yīng)的賠償責任
D．期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易

65、 期貨公司變更股權(quán)有（　?。┣樾沃坏?，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
A．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
C．單個股東的持股比例增加到5%以上
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%以上

66、 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（　?。?br />A．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金
B．全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準
C．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥
D．期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告

67、 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅持的原則有（　?。?。
A．風險和利益相一致的原則
B．尊重當事人合法約定的原則
C．投資和回報相一致的原則
D．過錯與責任相一致的原則

68、 對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當監(jiān)督檢查下列哪些事項?(　　)
A．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險
C．是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
D．在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中問介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

69、 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列哪些措施？（　?。?br />A．通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
B．申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)
C．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
D．記入信用記錄

70、 公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)有(　　)。
A．選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事
B．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項
C．審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告
D．審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案