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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
    41、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上( ?。┍兑韵碌牧P款。
    A.1   
    B.2
    C.3   
    D.6

    42、 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在(  )工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
    A.3個(gè)
    B.5個(gè)
    C.7個(gè)
    D.10個(gè)

    43、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(  )主持。
    A.董事長
    B.理事長
    C.監(jiān)事長
    D.總經(jīng)理

    44、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令(  )、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
    A.立即破產(chǎn)   
    B.停業(yè)整頓
    C.就地解散   
    D.限期清算

    45、(  )應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度,為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。
    A.期貨公司   
    B.中國證監(jiān)會(huì)
    C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)   
    D.期貨交易所

    46、 期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼的,該一般法人投資者的凈資本應(yīng)不低于人民幣( ?。?。
    A.50萬元
    B.100萬元
    C.200萬元
    D.300萬元
    47、 在我國,期貨交易應(yīng)當(dāng)在( ?。﹥?nèi)進(jìn)行。
    A.商品交易市場
    B.期貨交易所
    C.買賣雙方約定的場所
    D.交割倉庫

    48、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的,應(yīng)當(dāng)( ?。?。
    A.給予多收取手續(xù)費(fèi)十倍的罰款
    B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)
    C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)
    D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

    49、 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得(  )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處(  )的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。
    A.1倍以上3倍以下;10萬元以上30萬元以下
    B.3倍以上5倍以下;50萬元以上l00萬元以下
    C.1倍以上5倍以下;10萬元以上50萬元以下
    D.2倍以上5倍以下;20萬元以上50萬元以下

    50、 期貨投資者保障基金由(  )集中管理、統(tǒng)籌使用。
    A.期貨交易所
    B.期貨公司
    C.中國證監(jiān)會(huì)
    D.中國銀監(jiān)會(huì)

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