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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
    21、 會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是( ?。?。
    A.董事長
    B.總經(jīng)理
    C.理事長
    D.監(jiān)事長

    22、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    A.2   
    B.3
    C.5   
    D.10

    23、 下列選項(xiàng)中,不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是(  )。
    A.特別結(jié)算會(huì)員
    B.交易結(jié)算會(huì)員
    C.全面結(jié)算會(huì)員
    D.以上都不正確

    24、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由(  )直接對(duì)客戶承擔(dān)。
    A.期貨公司   
    B.證券公司
    C.居間人   
    D.中國證監(jiān)會(huì)

    25、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,(  ) 勾合同履行地。
    A.該分支機(jī)構(gòu)住所地   
    B.期貨交易所住所地
    C.該期貨公司總部   
    D.期貨公司營業(yè)部

    26、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、( ?。┑缺O(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
    A.記入信用記錄   
    B.罰款
    C.提起訴訟   
    D.免職

    27、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處(  )的罰款。
    A.3萬元以上l0萬元以下   
    1萬元以上5萬元以下
    B.1萬元以上l0萬元以下
    C.5萬元以上l0萬元以下

    28、 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以( ?。|付。
    A.其他客戶的保證金
    B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金
    C.自有資金和其他客戶的保證金.
    D.先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付,不足的部分以其他客戶的保證金墊付

    29、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( ?。?。
    A.60%   
    B.80%
    C.100%
    D.150%

    30、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)( ?。┴?zé)任。
    A.法律   
    B.刑事
    C.民事   
    D.經(jīng)濟(jì)

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