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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
    131、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。 
    132、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件。   

    133、會員制期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。   

    134、期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn),清退或轉(zhuǎn)移客戶。(  )
    135、 客戶保證金未足額追加的,期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。(  )

    136、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶可以混碼交易。
    137、 會員制期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要,由出席會議的全體會員簽名。( ?。?br />
    138、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何非營利性組織中兼職。   
    139、 期貨交易所實行自律管理,對外不承擔(dān)民事責(zé)任。( ?。?br />
    140、 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。( ?。?br />
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