四、綜合題（子母不定項）（共2小題,共4.0分）

　　第1題

　　證券公司A接受期貨公司B委托，協(xié)助B辦理股指期貨開戶手續(xù)。中國證監(jiān)會及其派出機構在對證券公司B進行日常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反投資者適當性制度要求。

　　[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。]

　　證券公司A在辦理股指期貨開戶手續(xù)時，應當( )。

　　A 對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查

　　B 向投資者充分揭示股指期貨交易風險

　　C 進行相關知識測試和風險評估

　　D 做好開戶人金指導

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶人金指導，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

　　第2題

　　材料中，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對證券公司( )。

　　A 通報相關派出機構

　　B 刑事處罰

　　C 行政處罰

　　D 采取監(jiān)管措施

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十五條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。