第7題
( )對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A 中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)
B 中期協(xié)
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D 中金所
【正確答案】：C
【答案解析】 參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十五條第一款規(guī)定。
第8題
中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行( )。
A 監(jiān)督檢查
B 核查驗(yàn)證
C 行政監(jiān)管
D 自律管理
【正確答案】：D
【答案解析】 參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條第二款規(guī)定。
第9題
法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全( )制度，對(duì)自身進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。
A 內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
B 財(cái)務(wù)內(nèi)部控制
C 交易程序控制
D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
【正確答案】：A
【答案解析】 參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條第二款規(guī)定。
第10題
制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引后，應(yīng)當(dāng)( )。
A 報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B 報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
C 報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D 報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)
【正確答案】：A
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第11題
中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)( )。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B 相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
C 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案】：B
【答案解析】 參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十五條第二款規(guī)定。
第12題
完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( )。
A 中金所
B 期貨公司
C 證券公司
D 證監(jiān)會(huì)
【正確答案】：B
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。
