二、多選題（本大題11小題．每題2.0分，共22.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個(gè)或兩個(gè)以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司可以通過( )措施來落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。
A 制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B 執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C 執(zhí)行開戶審核工作制度
D 完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。
第2題
制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引時(shí)需要考慮的因素包括( )。
A 投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力
B 股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力
C 投資者的獲利能力
D 投資經(jīng)歷
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第3題
期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)( )備案。
A 中金所
B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C 公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第六條第三款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第4題
對(duì)投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育的有( )。
A 中金所
B 期貨公司
C 證券公司
D 證監(jiān)會(huì)
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
第5題
股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的( )，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A 指數(shù)高低
B 產(chǎn)品特征
C 風(fēng)險(xiǎn)特性
D 產(chǎn)品種類
【正確答案】：B,C
【答案解析】 參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。
第6題
嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循( )的原則。
A 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
B 各司其職
C 各負(fù)其責(zé)
D 加強(qiáng)協(xié)作
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
第7題
為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有( )。
A 期貨公司
B 從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司
C 證券公司
D 中期協(xié)
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。
第8題
股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)評(píng)估自身的( )，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。
A 生理及心理承受能力
B 產(chǎn)品認(rèn)知能力
C 風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D 經(jīng)濟(jì)實(shí)力
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條第一款規(guī)定，自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。
第9題
關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有( )。
A 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分
B 不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼
C 完善客戶糾紛處理機(jī)制
D 開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
【正確答案】：B,C,D
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。第十條規(guī)定，中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。
第10題
期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹( )，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)。
A 股指期貨法規(guī)
B 股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則
C 股指期貨的產(chǎn)品特征
D 期貨交易技術(shù)分析方法
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第七條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨耩礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。
第11題
股指期貨的投資主體可以有( )。
A 自然人
B 法人
C 中金所
D 國(guó)家
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條規(guī)定，自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。據(jù)此，股指期貨的投資者可以是自然人，也可以是法人。中金所是股指期貨的服務(wù)機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，而非投資者，國(guó)家更不可能成為股指期貨的投資者。
