三、判斷題（本大題9小題．每題1.0分，共9.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“×”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應(yīng)的選項(xiàng)框涂黑。）
第1題
股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。
第2題
中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第3題
中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條第三款規(guī)定。
第4題
中期協(xié)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
第5題
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第六條第三款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第6題
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第七條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
第7題
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條第二款規(guī)定，法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。
第8題
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司會(huì)員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下，可適當(dāng)幫助投資者規(guī)避適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條第一款規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。投資者提供虛假證明材料的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第9題
投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定。
