全國期貨從業(yè)人員資格考試 期貨法律法規(guī)臨考模擬試卷
一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分。共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
1．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行（ ?。?。
A．監(jiān)督管理
B．自律管理
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督
D．紀(jì)律監(jiān)督
2．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（ ）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A．1
B．2
C．3{來源：考{試大}
D．4
3．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得（ ?。┵Y格。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
4．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，如果期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過（ ?。?，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰的限制。
A．10%
B．20%
C．50%
D．90%
5．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣（ ?。┤f元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．3000
B．5000
C．7000
D．8000
6．期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣（ ?。?，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．3億元
D．1億元
7．中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．3
B．6
C．9轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
D．12
8．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。╅_設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。
A．中國銀行
B．期貨交易所
C．第三方存管銀行
D．期貨保證金存管銀行
9．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場情況調(diào)整（ ?。?biāo)準(zhǔn)。
A．保證金
B．平倉
C．持倉限額
D．傭金
10．申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨辖?jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨辖?jīng)驗(yàn)。
A．3；3
B．3；5
C．4；5
D．5；5
