第 1 題 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（ ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
【正確答案】： B
【參考解析】： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
第 2 題 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ?。┙y(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。
【正確答案】： A
【參考解析】： 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。
……
二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中。至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)
第 61 題 下列人員中，不能以本人或者他人名義從事期貨交易的有（ ?。?
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 《期貨公司管理辦法》第五十條規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：1．無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；2．期貨公司工作人員及其配偶；3．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。
第 62 題 期貨公司營業(yè)部終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（ ?。┥暾埐牧?。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 《期貨公司管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)終止?fàn)I業(yè)部申請書；(二)擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
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三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)
第 121 題 期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。
第 122 題 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。
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四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)
第 141 題 李某是期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員，某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者李某承諾期貨投資包賺不賠，而且在李某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易的說明。那么該期貨公司違反了下列規(guī)定中的（ ?。?。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。
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完整試題點擊進入：2011年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》臨考試卷(1)
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