三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題。每題0.5分。共10分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示.)
121.對(duì)挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為,依法查處;對(duì)有關(guān)失職人員,依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的,依法對(duì)其進(jìn)行刑事訴訟。( ?。?
122.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算,分別管理,并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。( )
123.買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的,應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。( ?。?BR> 124.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的,客戶可直接起訴期貨交易所,此時(shí),期貨公司無權(quán)作為第三人參加訴訟。( ?。?BR> 125.期貨公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可以由一人兼任。( ?。?
126.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。( ?。?BR> 127.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,但可以對(duì)外擔(dān)保。( ?。?
128.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,但不保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。( )
129.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。( ?。?
130.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。( ?。?BR> 131.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度,保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行,確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。( )
132.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。( ?。?133.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》自2008年6月1日起施行。( ?。?BR> 134.第五十七條規(guī)定,推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記人該推薦人的誠(chéng)信檔案。( ?。?BR> 135.未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款。( ?。?BR> 136.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。( ?。?
137.期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。( )
138.期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。( )
139.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒,并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。( )
140.如果理由充分,期貨從業(yè)人員可以阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù),共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。( )