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    2012年3月期貨《法律法規(guī)》考前模擬試卷

    來源:233網(wǎng)校 2012-03-08 09:42:00
      11.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾(  )年,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      12.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應當自作出決定之日起( ?。﹤€工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      13.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官和取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官任職資格但未實際任職的人員,應當至少( ?。﹨⒓右淮斡芍袊C監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。
      A.每兩年
      B.每年
      C.每半年
      D.每季度
      14.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務,或者被撤銷任職資格的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計,并自其離任之Et起( ?。﹤€月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
      A.1請訪問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
      B.2
      C.3
      D.4
      15.證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前( ?。﹤€月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
      A.2
      B.3
      C.4
      D.6
      16.證券公司申請介紹業(yè)務,應當向中國證監(jiān)會提交申請材料中應包括:全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前( ?。﹤€月月末的風險監(jiān)管報表。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.4
      17.期貨公司除了下列( ?。┬袨椋家艿教幜P。
      A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
      B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
      C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
      D.協(xié)助開戶,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,及時將客戶開戶資料提交期貨公司
      18.期貨公司計算凈資本時,應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提( ?。?。
      A.凈資產(chǎn)減值準備
      B.資產(chǎn)減值準備
      C.期貨風險準備金
      D.期貨保證金
      19.期貨公司應當持續(xù)符合凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣(  )的標準。
      A.100萬元
      B.200萬元
      C.300萬元
      D.1000萬元
      20.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣(  )。
      A.4500萬元
      B.9000萬元
      C.1億元
      D.5億元

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